Folgende Module umfasst die aktuelle Fassung der MaComp:

AT: Allgemeine Anforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen

BT 1 Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion nach § 80 Abs. 1 WpHG, Art. 22 DV

BT 2 Überwachung persönlicher Geschäfte nach Art. 28, 29 und 37 DV und § 25a KWG

BT 3 Anforderungen an redliche, eindeutige und nicht irreführende Informationen nach § 63 Abs. 6 WpHG

BT 4 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen nach § 82 WpHG

BT 5 Product-Governance-Anforderungen im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen

BT 6 Zur-Verfügung-Stellen der Geeignetheitserklärung nach § 64 Abs. 4 WpHG

BT 7 Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG

BT 8 Anforderungen an Vergütungssysteme im Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen

BT 9 Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Staffelprovisionen

BT 10 Aufzeichnungspflichten nach § 70 Abs. 1 S. 2 WpHG

BT 11 Qualifikation der Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen

BT 12 Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht nach Art. 26 DV

BT 13 Komplexe Schuldtitel und strukturierte Einlagen nach § 63 Abs. 11 Nr. 1 WpHG

BT 14 Querverkäufe